繼《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(下稱“38號文”)之后，為整頓各類交易場所，國務院辦公廳20日再次下發《關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(下稱“實施意見”)。
“與38號文相比，實施意見更加細致、全面，也說明對各類交易場所的整頓不是短期的‘風暴’，而是長期的監督管理。”21日，德州黃河交易市場總裁馮遠對經濟導報記者說道。
業內知名人士羅煊也對導報記者分析說，38號文下發之后各地實施進度不一，本次再發實施意見，其目的是督促地方政府下大決心整頓各類交易場所。
導報記者了解到，山東省在整頓各類交易場所方面力度較大。根據初步核查結果，擬由省政府審批保留的交易場所有29家，包括權益類16家、大宗商品中遠期市場12家、其他標準化合約類1家。其中，大宗商品中遠期市場和其他標準化合約類暫不列入審批。
分支機構納入整頓范疇
與38號文相比，實施意見進一步明確了“政策界限、措施和工作要求”。
本次清理整頓的范圍，包括從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的各類交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。
其中，大宗商品中遠期交易是指以大宗商品的標準化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結交易，而不以實物交收為目的，或不必交割實物的標準化合約交易。
與38號文相比，本次實施意見一個突出亮點，是將各類交易場所的分支機構也納入了整頓范圍，要求分支機構“按照屬地管理原則，由各分支機構所在地省、自治區、直轄市人民政府負責清理整頓”。
實施意見要求，從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場所，“原則上不得設立分支機構開展經營活動”。確有必要設立的，應當分別經該交易場所所在地省級人民政府及擬設分支機構所在地省級人民政府批準。凡未經省級人民政府批準已設立運營的分支機構，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規定的，各地工商部門不得為其辦理工商登記，并按照工商管理相關規定進行處理。
羅煊對此表示了贊賞，他說：“近些年來，各類交易場所事故頻發，與分支機構盲目發展客戶甚至是欺騙客戶密不可分。一些分支機構為攫取高額手續費而惡意刷單，給客戶造成了巨大損失，也使整個行業蒙羞。”
督促地方政府
實施意見還措辭嚴厲地指出，“各省級人民政府要對交易場所進行分類處置，該關閉的要堅決關閉，該整改的要認真整改，該規范的要切實規范。”
整頓各類交易場所自下發38號文至今，已經8個月有余，但卻被市場人士稱為“雷聲大、雨點小”。
“以大宗商品中遠期市場為例，其數量、品種不僅沒有減少，反而在繼續增加。這一方面反映出行業的發展潛力巨大，另一方面也說明一些地方政府在整頓過程中不積極。本次實施意見，就是督促地方政府下大決心整頓此類市場。”羅煊分析道。
導報記者了解到，38號文下發之后，一些交易所仿佛是為了“最后的晚餐”，涉嫌違法操縱市場，以虛擬資金參與市場與客戶對賭，給整個行業帶來了巨大的負面影響。最近崩盤的“江蘇恒豐商品交易市場”即是一個案例。
對此情況，本次實施意見首次提出關閉或取締的嚴厲措施：“拒不整改、無正當理由逾期未完成整改的，或繼續從事違法證券、期貨交易的交易場所，各省級人民政府要依法依規堅決予以關閉或取締。在清理整頓過程中，各省級人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩定，對涉嫌犯罪的，要移送司法機關，依法追究有關人員的法律責任。”
山東要求服務實體經濟
德州天地紅辣椒電子商務有限公司副總經理趙青彬告訴導報記者，各省在整頓交易場所方面確實差距較大，山東省是整頓力度最大的一個省份。
導報記者了解到，在整頓過程中，山東省做了全盤的調查，全省列入整頓范圍的各類交易場所有80家，其中，權益類23家，大宗商品類30家，其他標準化合約類6家，其他21家。
在摸清底數的基礎上，各市級政府、省有關部門申報擬保留的交易場所有44家。其中，權益類18家，大宗商品類22家，其他標準化合約4家。
經過對上述44家擬保留交易場所的認真核查，其中部分交易場所實際從事現貨交易或信息服務，可歸屬于現貨市場，不屬于需要省政府審批保留的范圍。還有部分交易場所未實質性開展業務，不列入擬審批保留范圍。
根據初步核查結果，需要省政府審批保留的交易場所有29家，其中權益類16家，大宗商品中遠期市場12家，其他標準化合約類1家。
但由于大宗商品中遠期市場“法律政策尚不明確，潛在風險、轉性風險較大”，“暫不”列入擬審批保留范圍，待國家出臺相關法律法規后，再按“成熟一家審批一家”的原則逐個審批。
山東省要求，對于需要保留的交易場所，必須是當地實體經濟發展、產業發展所急需，必須服務于實體經濟發展，真正能促進當地實體經濟的發展。
導報記者了解到，初步核查確定的12家大宗商品中遠期市場的現貨基礎相對較好。趙青彬介紹，天地紅電子商務所在地樂陵市的調味品產業發達，辣椒市場交易活躍；大股東樂陵市飛達集團也是一家以辣椒為主導的農副產品深加工龍頭企業，服務實體產業、發展實體產業即是大股東的要求，是公司必須走的發展之路。
而黃河交易市場近期推出了從事網絡現貨交易的“黃河商城”，還推出了大宗商品連續交收交易，在各地建立大宗商品中轉倉庫，“力爭在今年年底實現向現貨市場的徹底轉型。”馮遠說。
